Swiss data
This data provide information on the regulatory enforcement activities of the Swiss Financial Market Supervisory Authority FINMA, the Federal Administrative Court, and the Federal Supreme Court. The data cover the period from 2009 to the present and will be updated yearly.
FINMA enforcement cases
FINMA supervises Swiss banks, insurance companies, financial institutions, collective investment schemes, and their asset managers and fund management companies. Since 2014 FINMA publishes anonymized summaries of its enforcement actions concluded with a ruling. The datasets are established by GEFI based on the enforcement reports published by FINMA.
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Enforcement cases proactively communicated by FINMA media releases
In accordance with Art. 22 of the Swiss Financial Market Supervision Act, FINMA provides information on the names of the persons targeted by a ruling only in exceptional cases, mainly if it considers a proactive information to be important to safeguard the reputation of the Swiss Financial center.
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FINMA enforcement statistics
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All FINMA statistics
This ZIP file includes all of the following statistics (CH03 – CH14) in English.
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Rulings on enforcement cases
The data set shows the number of mandates issued by FINMA to investigation, audit, liquidation and bankruptcy representatives and the fees incurred as a result of these mandates.
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Measures
This data set shows the measures imposed by FINMA on legal entities and individuals during the period covered.
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Enforcement cases concluded
This data set shows the number of enforcement cases closed by FINMA during the reporting period, i.e. preliminary investigations without the initiation of formal enforcement proceedings and formal proceedings that were concluded with one or more rulings, including reviews of the propriety of business conduct (“properness reviews”) and the handling of requests for administrative assistance from foreign supervisory authorities to FINMA.
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Duration of cases concluded in months
This data set shows the duration of enforcement cases concluded by FINMA during the period covered.
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Investigations
This data set shows the number of preliminary investigations conducted by FINMA on various topics and in various supervisory areas. Their results serve as a basis for the decisions of FINMA’s Enforcement Committee on whether to initiate enforcement proceedings.
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Enforcement proceedings
This data set shows the number of formal enforcement proceedings in the authorized and unauthorized areas and the legal entities and natural persons affected by them.
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International cooperation
This data set shows the number of administrative assistance actions taken by FINMA on behalf of foreign financial market supervisory authorities and the topics, countries and clients involved.
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Court decisions
The data set describes the number of decisions made by the Federal Administrative Court on appeals against rulings by FINMA and by the Federal Supreme Court against such decisions by the Federal Administrative Court.
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Charges filed with criminal authorities
The data set shows the number and subjects of criminal complaints filed by FINMA with the Criminal Law Service of the Federal Department of Finance, the cantonal criminal authorities, and the Office of the Attorney General of Switzerland.
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Enforcement in connection with the Anti-Money Laundering Act (AMLA)
The data set shows the number of investigations, enforcement proceedings and criminal complaints initiated by FINMA for violations of the Anti-Money Laundering Act.
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Recovery and resolution statistics
The data set shows the number of liquidations and bankruptcies initiated and completed by FINMA involving entities subject to financial market legislation in the authorized and unauthorized sectors.
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FINMA mandataries by fee volume and number of mandates
The data set shows the number of mandates issued by FINMA to investigation, audit, liquidation and bankruptcy representatives and the fees incurred as a result of these mandates.
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FINMA Enforcementstatistik
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Alle FINMA-Statistiken
Diese ZIP-Datei enthält alle nachstehenden Statistiken (CH03 – CH14) auf Deutsch.
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Verfügungen in Enforcementgeschäften
Dieser Datensatz zeigt die Zahl der von der FINMA im abgedeckten Zeitraum erlassenen Enforcementverfügungen gegliedert nach Sprache, Art, Bereich und Art der Betroffenen.
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Massnahmen
Dieser Datensatz zeigt die Massnahmen, die die FINMA im Berichtszeitraum gegenüber juristischen und natürlichen Personen angeordnet hat.
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Abgeschlossene Enforcementgeschäfte
Dieser Datensatz zeigt die Anzahl der von der FINMA im Berichtszeitraum abgeschlossenen Enforcement-Fälle, d.h. Vorabklärungen ohne Eröffnung eines formellen Enforcement-Verfahrens und formelle Verfahren, die mit einer oder mehreren Verfügungen abgeschlossen wurden, einschliesslich der Prüfung der Ordnungsmässigkeit des Geschäftsgebarens («Propernessprüfungen») und der Behandlung von Amtshilferersuchen ausländischer Aufsichtsbehörden an die FINMA.
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Dauer der abgeschlossenen Fälle in Monaten
Dieser Datensatz zeigt die Dauer der von der FINMA im abgedeckten Zeitraum abgeschlossenen Enforcementgeschäfte.
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Abklärungen
Dieser Datensatz zeigt die Zahl der von der FINMA zu verschiedenen Themen und Aufsichtsbereichen durchgeführten Vorabklärungen. Ihr Resultat dient als Grundlage der Entscheide des Enforcementausschuss der FINMA über die Eröffnung eines Enforcementverfahrens.
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Enforcementverfahren
Dieser Datensatz zeigt die Anzahl der formellen Enforcementverfahren im bewilligten und unbewilligten Bereich und der davon betroffenen juristischen und natürlichen Personen.
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Internationale Amtshilfe
Dieser Datensatz zeigt die Anzahl der Amtshilfehandlungen der FINMA mit ausländischen Finanzmarktaufsichtsbehörden und die davon betroffenen Themen, Länder und Kunden.
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Gerichtsentscheide
Der Datensatz schildert die Zahl der Entscheide des Bundesverwaltungsgerichts über Beschwerden gegen Verfügungen der FINMA und des Bundesgerichts gegen solche Entscheide des Bundesverwaltungsgerichts.
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Strafanzeigen der FINMA
Der Datensatz zeigt die Anzahl und die Themen der von der FINMA erstatteten Strafanzeigen an den Strafrechtsdienst des Eidg. Finanzdepartement, die kantonalen Strafbehörden und die Bundesanwaltschaft.
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Enforcement im Zusammenhang mit dem Geldwäschereigesetz (GwG)
Der Datensatz zeigt die Zahl der Abklärungen, Enforcementverfahren und Strafanzeigen der FINMA wegen Verletzungen des Geldwäschereigesetzes.
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Statistik Recovery and Resolution
Der Datensatz zeigt die Zahl der von FINMA eröffneten und erledigten Liquidationen und Konkurse von den Finanzmarktgesetzen unterstellten Personen im bewilligten und unbewilligten Bereich.
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Kosten der FINMA-Beauftragten nach Honorarvolumen und die Zahl der Mandatsvergaben
Der Datensatz zeigt die Zahl der durch die FINMA erteilten Mandate an Untersuchungs-, Prüf-, Liquidations- und Konkursbeauftragte und das durch diese Mandate ausgelöste Honorarvolumen.
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FINMA statistiques enforcement
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Toutes les statistiques FINMA
Ce fichier ZIP contient toutes les statistiques ci-dessous (CH03 – CH14) en français.
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Décisions dans les affaires d'enforcement
Cet ensemble de données présente le nombre de décisions en matière d’enforcement rendues par la FINMA au cours de la période couverte, classées par langue, type, domaine et type de personnes concernées.
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Mesures
Cet ensemble de données présente les mesures prises par la FINMA à l’encontre de personnes morales et physiques au cours de la période sous revue.
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Cas d'enforcement clos
Cet ensemble de données indique le nombre de cas de mise en œuvre de mesures coercitives clos par la FINMA au cours de la période sous revue, c’est-à-dire les enquêtes préliminaires n’ayant pas donné lieu à l’ouverture d’une procédure formelle de mise en œuvre de mesures coercitives et les procédures formelles ayant abouti à une ou plusieurs décisions, y compris les examens de la régularité de la conduite des affaires (« contrôles de la régularité ») et le traitement des demandes d’entraide administrative adressées à la FINMA par des autorités de surveillance étrangères.
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Durée des affaires clôturées en mois
Cet ensemble de données indique la durée des procédures d’enforcement clôturées par la FINMA au cours de la période couverte.
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Investigations
Cet ensemble de données indique le nombre d’enquêtes préliminaires menées par la FINMA sur différents thèmes et dans différents domaines de surveillance. Leurs résultats servent de base aux décisions du Comité d’enforcement de la FINMA concernant l’ouverture d’une procédure d’enforcement.
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Procédures d’enforcement
Cet ensemble de données indique le nombre de procédures formelles d’enforcement dans le domaine autorisé et non autorisé, ainsi que les personnes morales et physiques concernées.
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Assistance administrative internationale
Cet ensemble de données indique le nombre d’actes d’entraide administrative accomplis par la FINMA au profit d’autorités étrangères de surveillance des marchés financiers, ainsi que les thèmes, pays et clients concernés.
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Jugements des tribunaux
Cet ensemble de données décrit le nombre de décisions rendues par le Tribunal administratif fédéral concernant des recours contre des décisions de la FINMA et du Tribunal fédéral contre de telles décisions du Tribunal administratif fédéral.
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Dénonciations auprès des autorités de poursuite pénale
Cet ensemble de données indique le nombre et les thèmes des dénonciations pénales transmises par la FINMA au Service du droit pénal du Département fédéral des finances, aux autorités pénales cantonales et au Ministère public de la Confédération.
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Enforcement en relation avec la loi sur le blanchiment d'argent (LBA)
Cet ensemble de données indique le nombre d’enquêtes, de procédures d’enforcement et de dénonciations pénales engagées par la FINMA pour violation de la loi sur le blanchiment d’argent.
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Statistiques relatives aux activités de recovery et de resolution
Cet ensemble de données indique le nombre de liquidations et de faillites ouvertes et clôturées par la FINMA concernant des personnes soumises aux lois sur les marchés financiers, dans le domaine autorisé et non autorisé.
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Coûts des mandataires de la FINMA en fonction du volume des honoraires et nombre de mandats attribués
L’ensemble des données indique le nombre de mandats confiés par la FINMA à des chargés d’enquête, des liquidateurs et des liquidateurs judiciaires, ainsi que le volume des honoraires générés par ces mandats.
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Decisions of the Federal Administrative Court on FINMA enforcement
The Federal Administrative Court (FAC) rules in the first instance on appeals against FINMA enforcement rulings. The ENFID.CH database published below allows an in-depth empirical analysis of court decisions, e.g. by parties, topics, measures, success rates and specific issues such as the importance of procedural issues and FINMA’s discretionary powers.
The data on the FAC’s decisions on appeals against FINMA rulings will be made available in this section and updated from January 2026.
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Decisions of the Federal Supreme Court on FINMA enforcement
The Federal Supreme Court (FSC) decides (except in cases of administrative assistance) on appeals against decisions of the Federal Administrative Court on contested FINMA rulings. The following tables and documents are compiled by the editors of this website based on the published decisions of the FSC (link).
The data on the FSC decisions on appeals against FINMA rulings will be made available in this section and updated from January 2026.
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